证券开户操作指南
A、开户要求（最新）
一、新办理证券帐户的客户操作流程(开立证券帐户卡时)
１、*现场填写开户文本一份并签字。
第3页投资者签字； 签署日期：空
2、填写开户申请表4份及开户申请表便笺一份。申请人签字：
3、填写开户申请单（业务便笺）详见样张
注：若联系地址与身份证地址不同，则需在其他项详细填写联系地址：如浙江省舟山市定海区某某新村某某幢某某号某某室。
4、填写自然人证券帐户注册申请表一份（详细填法见下述），并签字。
5、个人投资者风险承受能力测评表----右下角投资者签名：
日期；空
6、提供本人身份证复印件（三份） 新身份证须正反面复印
7.创业板市场投资者风险揭示书
8、指定三方存管银行并签字 注：第二联银行留存联留下备用。如盖有营业部章的话。
9、专属营销服务确认单
10、证券交易对账单服务确认单
11、投资者回访记录表
12、提供特殊业务审批、佣金审批申请表 2张表式
13、通过光大证券经纪业务管理系统进行预登记（电脑或手机上操作）。注意：与开户文本上记录的姓名、身份证号码、手机的一致性。
14、摄像存档尺寸大小18K，并将此发邮件给陈伟老师
头像须现场白色背景且清晰，当季实拍，不能用其他季节或照片。
邮箱： chenwei1@ebscn.com
15.身份证原件
16.开户费90元
17、将资料寄达光大证券
18.开户回单寄回后再由投资者签名：
B、股票帐户开户成功后：
１、凭取得的上海、深圳股东卡（需复印二份，一份交银行，一份公司留底）、证券资金帐号、三方存管协议、身份证复印件到银行办理三方存管协议。
2、证券开户成功后，陪同客户到建行办理银行第三方存管手续。
3、提供客户的证券帐户信息及交易软件安装办法的资料。
附件：证券账户信息及证券软件安装使用说明：
投资者姓名：
资金帐号：
交易密码：
通讯密码：
证券软件下载网址：http://www.ebscn.com 选取光大交易服务并点击交易软件下载选取光大证券金阳光卓越版网上交易系统（推荐）电信下载并点击安装此软件，成功安装后在电脑桌面上有光大证券网上行情的图标，双击即可使用。注：为确保您帐户安全，请及时修改初始密码并谨记。修改方法，请点击证券帐户内“个人业务”选项。
电话：13355808820 0574-87671581 王老师
光大证券代码（031） 宁波槐树路证券营业部代码（1211）
4、做好客户档案的存档和签字回单的寄送工作。
二、已拥有证券帐户的客户办理证券资金帐户的开户流程
（开设证券资金帐户时）
１、*现场填写开户文本一份并签字。
第3页投资者签字； 签署日期：空
2、填写开户申请表及开户申请表便笺。申请人签字：
3、填写开户申请单（业务便笺）详见样张
注：若联系地址与身份证地址不同，则需在其他项详细填写联系地址：如浙江省舟山市定海区某某新村某某幢某某号某某室。
4、个人投资者风险承受能力测评表----右下角投资者签名：
日期；空
5、提供本人身份证复印件（三份） 新身份证须正反面复印
6、创业板市场投资者风险揭示书
7、指定三方存管银行并签字 注：第二联银行留存联留下备用。如盖有营业部章的话。
8、专属营销服务确认单
9、证券交易对账单服务确认单
10、投资者回访记录表
11、提供特殊业务审批、佣金审批申请表 2张表式
12、通过光大证券经纪业务管理系统进行预登记（电脑或手机上操作）。注意：与开户文本上记录的姓名、身份证号码、手机的一致性。
13、摄像存档尺寸大小18K，并将此发邮件给光大证券陈伟老师
头像须现场白色背景且清晰，当季实拍，不能用其他季节或照片。
邮箱： chenwei1@ebscn.com
14、身份证原件
15、*取得上海、深圳股东卡复印件
16、开户回单寄回后再由投资者签名：
17、做好客户档案的存档和签字回单的寄送工作
18、*原证券公司办理撤销指定交易及转托管手续（深圳帐户上如有股票）
注：如拥有深圳股票在转托管时需正确填写托管的席位号：“228800”
C、证券资金帐户开户成功后
１、凭上海、深圳股东卡复印件（三份，一份交证券，一份交银行，一份公司留底）、证券资金帐号、三方存管协议、身份证复印件到银行办理三方存管协议。
２、向客户讲清楚交易软件下载流程。
３、做好客户档案的存档工作。
光大证券宁波槐树路营业部—宁波槐树路36号A座2楼，
邮编：315020 孔峰老师收 手机：13506847488
D、证券开户简况及证券软件安装使用说明：
（每一客户一份）
投资者姓名： 资金帐号： 交易密码： 通讯密码；
证券软件下载网址：http://www.ebscn.com 选取光大交易服务并点击交易软件下载选取光大证券金阳光卓越版（推荐）电信下载并点击安装此软件，成功安装后在电脑桌面上有光大证券金阳光卓越版的图标，双击即可使用。
注：为确保您帐户安全，请及时修改初始密码并谨记。修改方法，请点击证券帐户内“个人业务”选项。此时系统显示为修改交易密码，点击傍边的黑简头，即显示修改通讯密码，客户可按要求作相应操作。同时按右下角改密！系统会提示修改成功！
咨询电话：13355808820 0574-87671581 王老师
附注：在办妥三方存管后，客户即可进行证券交易与银证转帐的操作。为方便客户操作，应提供或告知客户的事项：1、交易密码：身份证后6位数 2、通讯密码：888888 光大证券代码：031宁波槐树路证券营业部代码：1211
光大证券全国客服免费咨询热线兼电话委托电话号码：95525
三、备忘录：
（一）、填开户申请单时注意：
1.联系地址:⑴□同身份证明文件地址:浙江省舟山市XXXXXXXXXXX 方框内打√
⑵□其他:浙江省舟山市XXXXXXXX 方框内打√(2选1)
2、委托方式：（√）柜台委托 （√）集中电话（√）手机委托(√ )自助委托（√）热键委托（√）网上无证
3、特殊业务：(√)开通权证业务功能
4、证券交易委托代理开户文件第3页
本投资者选择签署下列法律文件：
(是)指定交易协议书
(否)通买通卖协议书
(否)邮寄对账单协议书
(是)权证交易和行权风险揭示书
（二）、自然人证券账户注册申请表
最新填写方法要求：
1、 固定电话前须加区号
2、 联系地址：区分
（1）、联系地址 上面填联系地址 对应邮编
（2）、证件地址 下面填证件地址 对应邮编
联系地址、证件地址，均写在同一行内
若联系地址与证件地址相同，要在第二行写“证件地址同联系地址”，若证件地址与联系地址不相同，要别填写，并分别写上邮政编码：
地址写法要完整：如浙江省舟山市定海区昌国路##号###室
3、是否直接开通网络服务功能 否前方框打勾
4、注册表中沪深证券帐户已经合二为一，故只需在前面的小方块前打勾即可。
（三）第三方存管补办手续应提交的材料
1、本人身份证复印件 身份证复印件3份
2、股东账户卡复印件
3、资金账户业务变更申请表
4、填写开户文本-----比照新开户要求办理
5、建设银行存管协议书
6、个人投资者风险承受能力测评表----右下角投资者签名：
7、风险提示函 买者自负承诺函
8、客户在营业部业务受理单上签字，签字完毕请返寄给营业部。
（四）、补办开通权证交易应提供的材料
（1）、权证风险揭示书
（2）、本人身份证复印件
（3）、股东帐户卡复印件
（4）、资金账户业务变更申请表上签字
（5）、上海证券交易所个人投资者行为指引---右下角签名
（6）、个人投资者风险承受能力测评表----右下角投资者签名
（7）、权证交易和行权风险揭示书上签字
（8）、风险揭示书
（9）、客户在营业部业务受理单上签字，签字完毕请返寄给营业部。
（五）、证券资金密码重置应提交材料（按公司规定须现场办理）
1、资金账户业务变更申请表上签字
2、本人身份证复印件
3、股东帐户卡复印件
4、客户在营业部业务受理单上签字，签字完毕请返寄给营业部。
（六）、撤销指定交易应提供的材料（按公司规定须现场办理）
1、身份证复印件
2、股东帐户卡复印件
3、资金账户业务变更申请表上签字
4、撤销指定交易申请表
5、转托管申请表
6、交易结算资金银行存管撤销申请表
7、客户撤销指定交易确认回单
8、客户在营业部业务受理单上签字，签字完毕请返寄给营业部。
（七）办理手机炒股应提供的材料
1、 本人身份证复印件
2、 股东帐户卡复印件
3、资金账户业务变更申请表上签字
4、网上委托协议书
5、投资风险提示函一份
6、客户在营业部业务受理单上签字，签字完毕请返寄给营业部
（八）办理创业板开户应提供的材料
1、本人身份证复印件
2、股东帐户卡复印件
3、资金账户业务变更申请表上签字
4、个人投资者风险承受能力测评表----右下角投资者签名
5、买者自负承诺函
6、创业板市场投资者风险揭示书
7、投资者证券账户风险承受能力测评
8、客户在营业部业务受理单上签字，签字完毕请返寄给营业部
四、附注：1、请客户了解开户文件的相关内容，并做好签字说明，由客户本人准确完整地填写所有材料并签字。2、新开证券帐户需随寄附上开户费90元/客。3、客户填写的材料需经审核比对。4、身份证复印件、股票帐户卡复印件必须有边框。5、股票账户复印办法：深圳账户在上，上海帐户在下。边框明晰，否则，必须将原件寄给营业部。6、*指定三方存管银行并签字，如盖有营业部章的话，第二联银行留存联留下备用。
C、每一客户开户完毕后汇总材料校对表：
1．身份证复印件 三份 注意：正反面复印，无缝衔接
2．开户文本一份含开户申请单（业务便笺） 开户申请表（客户声名） 该填内容是否填全
3、自然人证券账户注册申请表一份 是否本人签名
4、投资风险提示函一份 注：新开户暂不用填 是否本人签名
5、开立证券帐户业务受理单（回单）本人签字 是否本人签名
7、是否进行预登记（电脑或手机上操作）。
8、特殊业务操作审批表一份 审批事项是否填写
9、营业部佣金设置审批表一份 审批事项是否填写
10、三方存管协议书一式三联 （宁波、省分行各一份）
内容是否填写，本人是否签名
11、客户摄像资料一份 是否将此资料邮件发送
12、新开户证券帐户开户费每户90元。 是否随寄相关资料附上
13、个人投资者风险承受能力测评表----右下角投资者签名
14、已拥有股票帐户的客户，其复印件是否复印？
15、客户的身份证复印件、证券帐户卡复印件、联系方式是否留底存档。
16、客户的二代身份证原件是否签收。
17、经确认所有材料已经正确完整填写后才可装入快件，并即日寄送。
2011年03月26日整理